Банк России в своем информационном письме № ИН-015-55/45 «О сведениях, позволяющих идентифицировать лиц, осуществляющих права по ценным бумагам» указал, что с 1 июля 2016 года вступает в силу законодательная норма, регулирующая вопросы, связанные с составлением списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а именно, речь идет о статье 8.7-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Статья устанавливает, что список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, должен содержать сведения об этих лицах, в том числе сведения, которые позволяют идентифицировать указанных лиц. В случае, если права на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем или иностранной организацией, имеющей права в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, сведения для включения в список предоставляются указанными организациями. Если сведения, позволяющие идентифицировать лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, указанными организациями не предоставляются или предоставляются с нарушением установленного срока, лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, в список не включается.
Держатель реестра составляет список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в соответствии с данными его учета прав на ценные бумаги и данными, полученными от номинальных держателей, которым открыты лицевые счета номинального держателя, а лицо, осуществляющее обязательное централизованное хранение ценных бумаг, – в соответствии с данными его учета прав на ценные бумаги и данными, полученными от номинальных держателей и иностранных номинальных держателей, которые являются его депонентами.