Для соблюдения лицензионных требований и условий Банк России предлагает разделить профессиональных участников рынка ценных бумаг на категории.
С этой целью был подготовлен Проект Указания ЦБ РФ «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"».
Проект закрепляет единую категоризацию профессиональных участников рынка ценных бумаг для осуществления пропорционального регулирования их деятельности, вводит дифференциацию лицензионных требований, а также устанавливает новые лицензионные требования по организации и осуществлению внутреннего аудита.
Согласно проекту профессиональные участники рынка ценных бумаг, за исключением форекс-дилеров, самостоятельно определяют одну из категорий, к которой они относятся – малые, средние, крупные и системно значимые.
В зависимости от вышеуказанных категорий планируется дифференцировать исполнение следующих лицензионных требований:
- для брокеров, дилеров, доверительных управляющих и депозитариев – необходимый минимум квалифицированных работников по соответствующему виду деятельности;
- для регистраторов – наличие (отсутствие) обязанности формировать совет директоров;
- для профессиональных участников РЦБ независимо от осуществляемого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – наличие (отсутствие) обязанности осуществлять внутренний аудит.
Предполагается, что изменения вступят в силу с 1 января 2018 года.