Закрепляется, в том числе определение "квалифицированный инвестор" и определяются особенности исполнения поручения клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором.
По общему правилу поручение клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, исполняется брокером только при наличии положительного результата тестирования, проведенного в установленном законопроектом порядке, при условии, что такое поручение подается в отношении определенных сделок и договоров.
Исполнение поручения клиента - физического лица на совершение сделок не требует проведения тестирования, если поручение подается в отношении сделок по приобретению, например, государственных ценных бумаг РФ, инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, биржевых паевых инвестиционных фондов и некоторых других ценных бумаг. Также определены условия, при одновременном соблюдении которых исполнение поручения клиента - физлица на заключение договоров репо не требует проведения тестирования.
Брокер отказывает в проведении операции при отрицательном результате тестирования. Однако в случае отрицательного результата тестирования, проведенного брокером после получения поручения клиента - физлица, брокер вправе его исполнить при определенных условиях.
Кроме того, в частности, устанавливаются особенности выдачи инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов физическим лицам.